第三者のスクリーニング
供給業者、ベンダー、販売代理店、取引先を、契約や取引の前に制裁・PEP・ウォッチリストのデータに照合します。
課題
一般企業においてAMLが重要な理由
MemberCheckの企業向けソリューションは、供給業者、ベンダー、取引先を制裁・ネガティブ情報のデータに照合し、第三者全体を継続的に監視することで、大企業や多国籍企業の制裁・輸出管理・贈収賄防止コンプライアンスを支えます。大企業や多国籍企業は個人顧客をほとんど登録しませんが、数千の供給業者、ベンダー、取引先と取引しており、制裁と輸出管理の法令によって、その関係の一つひとつがコンプライアンス上のリスクとなります。
制裁対象の供給業者や腐敗した仲介業者が一つあるだけで、業種を問わず執行の対象になり得ます。義務は、自社の取引先（第三者）に誰がいるかを把握する点にあります。供給業者、ベンダー、取引先を制裁、PEP（重要な公的地位を有する者）、ネガティブ情報のデータに照合し、状況の変化に合わせてその第三者全体を監視し、M&Aでは取得対象へ同じ確認を広げます。
MemberCheckは、第三者のスクリーニング、ネガティブ情報の確認、継続的な監視、国・地域リスクを一つの監査可能なワークフローにまとめ、既に運用する調達とERPのシステムの中で実行できるAPI連携を備えます。
MemberCheckの支援
すべての製品 →チームの今の動き方に、そのまま組み込まれます
ネガティブ情報と贈収賄の確認
第三者について、否定的な報道、腐敗、法令執行の履歴をとらえ、贈収賄防止・腐敗防止のプログラムを支援します。
調達先の継続的な監視
ウォッチリストの変化に合わせて第三者全体を再スクリーニングするため、登録時に問題なしとなった取引先も、リスクが変われば再確認されます。
M&Aと国・地域のリスク
取得対象とその所有者について制裁とネガティブ情報のデューデリジェンスを行い、関係する市場の国・地域リスクも加味します。
API中心の連携
調達、ERP、ベンダー登録のシステムに、MemberCheckのAPIで第三者スクリーニングを組み込めます。
対応が必要な義務
MemberCheckが支援する義務
- 第三者全体に及ぶ制裁と輸出管理の遵守
- 贈収賄防止・腐敗防止（ABAC）のデューデリジェンス
- 供給業者、ベンダー、取引先のスクリーニング
- 第三者全体の継続的な監視
- 国・地域のリスク評価
- 記録の保存と監査対応
1,000+
スクリーニング対象の世界のウォッチリスト
<1s
平均スクリーニング応答時間
24h
ウォッチリストの更新サイクル
195
対応国数
FAQ
よくあるご質問
金融機関でなくても、なぜ制裁スクリーニングが必要ですか。
制裁と輸出管理の法令はあらゆる企業に適用されるため、業種を問わず、供給業者・ベンダー・取引先が制裁対象の当事者に所有されていないことを確認する必要があります。
供給業者とベンダー全体を確認できますか。
できます。第三者を制裁・PEP・ウォッチリスト・ネガティブ情報のデータに照らすバッチ確認と継続確認に対応し、リストの変化に合わせ再確認します。
贈収賄防止やM&Aのデューデリジェンスには使えますか。
使えます。ネガティブ情報とPEPの確認により、第三者と取得対象に関する腐敗・執行のリスクをとらえ、防止プログラムと取引時のデューデリジェンスを支援します。
調達やERPのシステムに連携できますか。
できます。API連携に対応するため、第三者のスクリーニングを既存の調達・ERP・ベンダー登録のシステムの中で実行できます。